ESMA Adviseren Beleggen

Om klanten te mogen adviseren op het gebied van beleggingsproducten dien je te voldoen aan de ESMA-Richtsnoeren. Uiteraard vind je bij NIBE-SVV de juiste opleidingen om de daarvoor benodigde vakkennis en vaardigheden op te doen. Door bekend te raken met de producten, risico’s en markt kun je inschatten welk product bij je klant past, waarbij je ook de situatie van je klanten in overweging neemt. Al onze opleidingen op het gebied van ESMA Adviseren Beleggen zijn praktijkgericht en toegankelijk en bereiden je voor op de door DSI geaccrediteerde examens.

DSI-registratie

Wanneer je voldoet aan de door DSI gestelde eisen op het gebied van deskundigheid, vaardigheden en werkervaring, dan kom je in aanmerking voor registratie in het openbare DSI-register. In welk DSI-register je je kunt laten registreren, hangt af van je werkzaamheden en is terug te vinden op www.dsi.nl.

ESMA Adviseren Standaard Beleggen - Retail

Als Adviseur Standaard mag je een voor de cliënt passende, standaard beleggingsoplossing adviseren die geïnitieerd is door een of meer gekwalificeerde derde(n). Elke afwijking van deze beleggingsoplossing valt buiten de reikwijdte van je bevoegdheid. Adviezen over individuele titels vallen ook buiten je bevoegdheid. NIBE-SVV biedt aparte kennis- en vaardighedenmodules aan:

ESMA Adviseren Beleggen Maatwerk - Retail

In de rol van Adviseur Maatwerk mag je voor de cliënt passende beleggingsoplossingen adviseren. Dit kunnen standaardoplossingen zijn, geïnitieerd door een of meer gekwalificeerde derde(n), maar ook voor de cliënt passende oplossingen. Samen met de klant bepaal je of er belegd wordt in een standaardproduct of wellicht in aandelen, obligaties en/of opties. NIBE-SVV biedt aparte kennis- en vaardighedenmodules aan en een afsluitend geaccrediteerd examen:

Officieel erkend

Onze opleidingen op het gebied van ESMA Adviseren bereiden je optimaal voor op de in samenwerking met DSI ontwikkelde ESMA-examens. Met het succesvol afronden van je ESMA-examen voldoe je aan de eisen van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) binnen de Nederlandse uitvoering van het ESMA-beleid.

Permanent Vakbekwaam-programma’s

DSI-certificering staat voor vakbekwaam zijn én blijven. Dat betekent dat je als gecertificeerde beleggingsprofessional periodiek aantoont dat je up-to-date bent over de wet- en regelgeving. Als gecertificeerde professional doorloop je jaarlijks één of meerdere door DSI geaccrediteerde Permanent Vakbekwaam-programma’s. Zo blijf je up-to-date en voldoe je aan alle eisen. NIBE-SVV biedt negen door DSI geaccrediteerde Permanent Vakbekwaam-programma’s aan.

Vragen over ESMA Beleggen?

Heb je nog vragen over de ESMA-opleidingen en -examens van NIBE-SVV of wil je graag persoonlijk advies? Dan helpen wij je graag. Neem contact met ons op via 035 – 2 061 727 of vul ons contactformulier in.