CCO: Introductie Compliance

Officieel erkend

Deze module vormt 1 van de 4 modules uit de complete leergang CCO: Certified Compliance Officer (CCO). De leergang CCO: Certified Compliance Officer is geaccrediteerd door DSI, register Compliance Professional. Met het behalen van het diploma CCO: Certified Compliance Officer kunnen professionals zich bij DSI laten certificeren door middel van registratie in het register DSI Compliance Professional.

De vereniging van Nederlandse trustkantoren, Holland Quaestor (HQ), heeft de leergang CCO: Certified Compliance Officer geaccrediteerd en kent PE-punten (1 punt per effectief lesuur) toe bij het behalen van het diploma CCO: Certified Compliance Officer van NIBE-SVV. Leden van Holland Quaestor hebben een vergunning van De Nederlandsche Bank (DNB) op grond van de Wet toezicht trustkantoren (Wtt). Leden die werkzaam zijn als compliance officer bij een trustkantoor dienen een door Holland Quaestor geaccrediteerde opleiding tot compliance officer te volgen en het daarbij horende diploma te behalen.

Als de leergang met goed gevolg is afgerond, kom je in aanmerking voor vrijstelling van 2 van de 6 modules van de Registeropleiding Financieel Recht van de UvA Academie voor Bank en Verzekeringen. De Registeropleiding Financieel Recht wordt afgesloten met het UvA-diploma Registeropleiding financieel recht en omvat 4 verplichte modules en 2 keuzemodules.

Jouw loopbaan

De compliance officer assisteert het management van een financiële onderneming in het managen van de compliancerisico’s van deze onderneming. Een onder toezicht staande onderneming heeft te maken met risico’s van wettelijke of regulatieve sancties en van materieel, financieel of reputatieverlies. De hele leergang CCO: Certified Compliance Officer is speciaal ontwikkeld voor ervaren compliance officers, auditors en andere professionals in vergelijkbare functies met toezichtverantwoordelijkheden. In deze module maak je een eerste stap richting compliance.

Enige kennis op het gebied van relevante wet- en regelgeving is gewenst. Heb je dit nog niet? Dan raden we je aan eerst de training Compliance voor Financieel Adviseurs te volgen.

Doel en opzet

Het doel van de module CCO: Introductie Compliance is je meer inzicht te geven in de verplichtingen die de wet- en regelgeving van je vraagt, ook op het gebied van Europees recht. De hoofdlijnen van de Wft, financieel toezichtsrecht en relevante Europese wetgevingstrajecten zoals de MiFID, IDD, CRD 4 en Solvency worden daarom ook behandeld. Met de kennis die je opdoet, kun je (on)gewenst gedrag herkennen en je kennis van de wet- en regelgeving doorvertalen naar de organisatie.

De bijeenkomsten en de moduleopdracht zijn praktijkgericht. Zo werk je tijdens 2 van de bijeenkomsten aan het ontwikkelen van je vaardigheden door actief te oefenen met situaties waar compliance officers in de praktijk mee te maken kunnen krijgen.

Vooropleiding

De module CCO: Introductie Compliance is geschikt voor jou, als je beschikt over minimaal HBO-/WO-werk- en -denkniveau. Verder wordt verwacht dat je voldoende kennis van relevante wet- en regelgeving hebt. Ook beschik je over een werkomgeving waarin je de moduleopdracht kunt uitvoeren. Indien je (nog) niet volledig voldoet aan dit profiel, kan voldoende werkervaring alsnog leiden tot toelating tot deze module.

Deze module voor compliance officers is erg intensief. Je volgt meerdere bijeenkomsten per maand en je besteedt veel tijd aan voorbereiding en het maken van de moduleopdracht. Houd hier rekening mee bij je aanmelding.

Studiebelasting en duur

Gemiddeld duurt het programma 3 maanden. Het doornemen van de leerstof en het maken van de diverse opdrachten betekenen een studiebelasting van ongeveer 8 uur per bijeenkomst.

Studiemateriaal

Je maakt gebruik van de meest actuele literatuur en beschikt over een moderne online leeromgeving. Deze online leeromgeving bevat alle informatie die je voor de studie nodig hebt.

Klassikaal

Je volgt de bijeenkomsten uit dit programma klassikaal op locatie. Onze leslocaties zijn gevestigd door heel Nederland. Bij aanmelding kun je je voorkeurslocatie opgeven. Mochten er onvoldoende aanmeldingen zijn voor jouw voorkeurslocatie, dan bieden we een alternatieve locatie aan. Zo zorgen we altijd dat je voldoende medestudenten hebt om van elkaar te leren.

Studieprogramma

De volgende onderwerpen komen aan de orde:

• Wet- en regelgeving, Wft en materieel recht
• Europees recht en MiFID
• ESMA rapport
• Strategie, corporate governance en bestuursaansprakelijkheid
• Compliance functie, compliance charter en omgaan met nieuwe werkvormen
• Integriteit, cultuur en gedrag in de organisatie
• Awareness, integriteit en opleiden van medewerkers
• Compliancevaardigheden en compliant zijn

Examen en certificaat

Voor de module CCO: Introductie Compliance geldt een aanwezigheidsplicht met actieve participatie. De module wordt afgerond met een moduleopdracht. Als je actief hebt deelgenomen aan de module en de opdracht met een voldoende hebt afgerond, dan ontvang je het certificaat ‘CCO: Introductie Compliance’. Deze module is onderdeel van de leergang CCO: Certified Compliance Officer van NIBE-SVV.