Leergang CCO: Certified Compliance Officer

Officieel erkend

De leergang Leergang CCO: Certified Compliance Officer is geaccrediteerd door DSI, register Compliance Professional. Met het behalen van het diploma Leergang CCO: Certified Compliance Officer kunnen professionals zich bij DSI laten certificeren door middel van registratie in het register DSI Compliance Professional.

De vereniging van Nederlandse trustkantoren, Holland Quaestor (HQ), heeft de leergang CCO: Certified Compliance Officer geaccrediteerd en kent PE-punten (1 punt per effectief lesuur) toe bij het behalen van het diploma Leergang CCO: Certified Compliance Officer van NIBE-SVV. Leden van Holland Quaestor hebben een vergunning van De Nederlandsche Bank (DNB) op grond van de Wet toezicht trustkantoren (Wtt). Leden die werkzaam zijn als compliance officer bij een trustkantoor dienen een door Holland Quaestor geaccrediteerde opleiding tot compliance officer te volgen en het daarbij horende diploma te behalen.

Als de leergang met goed gevolg is afgerond, kom je in aanmerking voor vrijstelling van 2 van de 6 modules van de Registeropleiding Financieel Recht van de UvA Academie voor Bank en Verzekeringen. De Registeropleiding Financieel Recht wordt afgesloten met het UvA-diploma Registeropleiding Financieel Recht en omvat 4 verplichte modules en 2 keuzemodules.

Direct resultaat

• Je bent opgeleid tot complianceprofessional in de financiële sector
• Holland Quaestor heeft de leergang CCO: Certified Compliance Officer geaccrediteerd en kent PE-punten toe
• CCO: Certified Compliance Officer is geaccrediteerd voor opname in het DSI-register Compliance Professional

Jouw loopbaan

Je zoekt naar een opleiding voor de compliance officer. Deze leergang is speciaal ontwikkeld voor (ervaren) compliance officers, auditors en andere professionals in vergelijkbare functies met toezichtverantwoordelijkheden. De opleiding Leergang CCO: Certified Compliance Officer is geschikt voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij compliancetaken bij banken, verzekeraars en andere financiële instellingen zoals beleggings- en beursondernemingen, pensioenfondsen, betaalinstellingen en trustkantoren.

Enige kennis op het gebied van relevante wet- en regelgeving is gewenst voordat je aan deze opleiding begint. Heb je dit nog niet? Dan raden we je aan eerst de training Compliance voor Financieel Adviseurs te volgen. Ben je werkzaam in de financiële sector of in het bijzonder bij een betaalinstelling en heb je klantcontact? En wil je (eerst) een goede basis leggen op het gebied van CDD, KYC en de Wwft-regels? Volg dan de korte e-learnings Inleiding Customer Due Diligence of CDD en KYC: Wwft voor Betaalinstellingen.

Doel en opzet

In deze opleiding Leergang CCO: Certified Compliance Officer ga je aan de slag met operationele standaarden en procedures. Je verdiept je als compliance officer in bedrijfsprocessen, financiële producten en transacties en bestudeert de risico’s van de verschillende processen om zo juridische en ethische risico’s te beperken. Je adviseert over de ontwikkeling en uitvoering van het compliancebeleid en zorgt dat het bedrijf binnen de grenzen van de wet handelt. Maar compliance is niet alleen ‘afvinken’. Jouw aandacht is ook gericht op het versterken van de integriteit van de organisatie en de personen daarin. Als we goed met elkaar willen samenleven en samenwerken, dan moeten we elkaar kunnen vertrouwen. Afspraken met elkaar maken en je eraan houden, hoort daar ook bij.

In dit vak moet je over sterke sociale vaardigheden beschikken. De manier waarop je je boodschap verpakt en naar voren brengt in allerlei verschillende situaties kan van grote invloed zijn op de realisatie ervan in de praktijk. Daarbij is enige realiteitszin en flexibiliteit onmisbaar. Natuurlijk wil je een heleboel veranderen in een zo kort mogelijke tijd, maar dat is meestal niet meteen haalbaar. In dit vak gaat het ook om het effectief beïnvloeden van anderen en hen zover krijgen dat ze risico’s beter beheersen, door bijvoorbeeld hun gedrag aan te passen. Het maken van contact en het onderhouden van goede relaties is daarbij essentieel.

Compliance is het tegenovergestelde van saai en voor veel bedrijven binnen en buiten de financiële sector is het een cruciale functie. In een compliancefunctie kun je gevraagd en ongevraagd advies geven over de koers van de organisatie. Je mag je bezighouden met maatschappelijk relevante thema’s zoals digitalisering en duurzaamheid en je hebt impact op bedrijven en personen.

Deze leergang Leergang CCO: Certified Compliance Officer bestaat uit 4 modules. Je kunt de module CCO: Introductie compliance van deze leergang ook los bij ons volgen. De individuele module levert vrijstelling op, als je ervoor kiest daarna toch de gehele leergang te willen volgen. Door het volgen van de overige modules en het afleggen van het assessment kun je zo alsnog het felbegeerde diploma bemachtigen.

Vooropleiding

Deze complianceopleiding is geschikt voor jou, als je beschikt over minimaal HBO-/WO-werk- en -denkniveau. Verder wordt verwacht dat je voldoende kennis van relevante wet- en regelgeving hebt. Ook beschik je over een werkomgeving waarin je de praktijkopdrachten kunt uitvoeren. Indien je (nog) niet volledig voldoet aan dit profiel, kan voldoende werkervaring alsnog leiden tot toelating tot de leergang. Het is in dat geval zeer aan te raden een stageplek te zoeken waar je de moduleopdrachten kunt uitvoeren. Ook de training Compliance voor Financieel Adviseurs vormt een goede basis voor het volgen van deze leergang.

De leergang voor compliance professional is erg intensief doordat je meerdere bijeenkomsten per maand volgt en ook tijd kwijt bent aan voorbereiding. Houd hier rekening mee bij je aanmelding.

Studiebelasting en duur

Gemiddeld duurt het programma 6 maanden. Het doornemen van de leerstof en het maken van de diverse opdrachten betekenen een studiebelasting van ongeveer 10 uur per bijeenkomst.

Onderdeel van leerlijn

Deze leergang maakt onderdeel uit van de leerlijn Certified Compliance Professional. Ben je werkzaam als compliance officer, ben je al CCO'er of zijn compliancetaken onderdeel van je werk? Dan is het belangrijk dat je tijdig op de hoogte bent van nieuwe thema’s zoals bijvoorbeeld duurzaamheid. Wil je doorlopend je compliancekennis en -vaardigheden op peil houden? Met de volgende korte programma’s actualiseer je aantoonbaar je compliancekennis en blijf je een goede gesprekspartner voor jouw organisatie:

• Duurzaamheid in de Financiële Dienstverlening
• Compliance Professional Permanent Vakbekwaam
• Meldplicht Grensoverschrijdende Transacties

Studiemateriaal

Je maakt gebruik van de meest actuele literatuur en beschikt over een moderne online leeromgeving. Deze online leeromgeving bevat alle informatie die je voor deze opleiding nodig hebt.

De theorie in de leergang wordt deels behandeld door middel van een tekstboek en deels in de online leeromgeving.

Klassikaal

Je volgt de bijeenkomsten uit dit programma klassikaal op locatie. Onze leslocaties zijn gevestigd door heel Nederland. Bij aanmelding kun je je voorkeurslocatie opgeven. Mochten er onvoldoende aanmeldingen zijn voor jouw voorkeurslocatie, dan bieden we een alternatieve locatie aan. Zo zorgen we altijd dat je voldoende medestudenten hebt om van elkaar te leren.

Studieprogramma

De benodigde kennis en soft skills met ruime aandacht voor de communicatieve vaardigheden ontwikkel je door het volgen van de volgende modules:

CCO: Introductie compliance

(4 dagen)

• Wet- en regelgeving, Wft en materieel recht
• Europees recht en MiFID
• Strategie, corporate governance en bestuurs­aansprakelijkheid
• Compliance functie, compliance charter en omgaan met nieuwe werkvormen
• Integriteit, cultuur en gedrag in de organisatie
• Awareness, integriteit en opleiden van medewerkers
• Compliancevaardigheden en compliant zijn

Beheerste bedrijfsvoering

(3 dagen)

• Beleid, programma en compliancerapportage
• MiFID
• Aanbesteding, outsourcing en inkoop/mededinging en integriteit contractpartner
• Anticorruptiewet- en -regelgeving
• Bestrijding van omkoping
• CDD en klantintegriteit
• Privacy, security, GDPR, toezichthouder AP
• Incidentenregeling en klokkenluidersregeling
• Beheersing van belangenconflicten (intern en extern), marktmisbruik, insiderregeling

Integere bedrijfsvoering

(3 dagen)

• Verhouding compliance tot riskmanagement en positie binnen tweede lijn
• Riskcontrol en monitoring (continuïteit en informatiestromen)
• Riskassessment, product approval review proces (PARP/IDD) en samenwerking bemiddelaars
• Zorgplicht, klantbelang centraal, klachtafhandeling
• Soft controls en tone at the top
• Social media, reputatie(schade), klachtenmanagement

De organisatie van het toezicht

(3 dagen)

• Wet- en regelgeving, Wft, toezicht en handhaving, provisieverbod
• Visie (inter)nationale toezichthouders, AFM, DNB, ECB
• Impact crossborder regelgeving, UK Bribery Act 2010, offshore wereld
• Toezicht nu en in de toekomst, verandering omgang toezichthouders, internationalisering en digitalisering
• Compliancevaardigheden, dilemma’s delen en beïnvloeding

Examen en diploma

Voor de 4 modules van deze complianceleergang geldt een aanwezigheidsplicht met actieve participatie. Elke module wordt afgerond met een moduleopdracht. Na het inleveren van de 4 moduleopdrachten verdedig je deze tijdens een mondeling examen. Indien je dit mondelinge examen succesvol afrondt en je actief hebt deelgenomen aan alle modules, waarbij je ook alle moduleopdrachten met een voldoende hebt afgerond, dan ontvang je het zeer gewaardeerde diploma ‘Leergang CCO: Certified Compliance Officer’ van NIBE-SVV.