ESMA/MiFID opleidingen

NIBE-SVV heeft een compleet overzicht aan ESMA-opleidingen voor informanten en adviseurs, werkzaam in de financiële dienstverlening. Wanneer je voldoet aan de door DSI gestelde eisen op het gebied van deskundigheid, vaardigheden en werkervaring, kom je in aanmerking voor registratie in het openbare DSI-register. Wij bieden aansluitend op de opleidingen ook door DSI geaccrediteerde examens om te kunnen voldoen aan de vakbekwaamheidseisen die ESMA vanuit MifID II heeft geformuleerd. Deze eisen gelden sinds 3 januari 2018. 

Opleidingen en -examens conform ESMA-eisen sinds 3 januari 2018

Voor het zelfstandig informeren en adviseren over beleggingen gelden sinds 3 januari 2018 nieuwe vakbekwaamheidseisen. Deze heeft ESMA vanuit MiFID  II geformuleerd. Om aan de eisen te kunnen voldoen heeft NIBE-SVV samen met DSI nieuwe opleidingen en examens ontwikkeld. De AFM ondersteunt dit aanbod.  

Soort werkzaamheden bepalend

Nog niet geregistreerd? Dan hangt het van je werkzaamheden af welk register van toepassing is. Geef je geen advies, maar verstrek je wel facts & figures, dan ben je informatieverstrekker. Als informatieverstrekker maak je nooit de koppeling tussen de klant en het beleggingsproduct.

Je kunt ook Adviseur Maatwerk zijn. In die rol mag je voor de cliënt passende beleggingsoplossingen adviseren. Dit kunnen standaardoplossingen zijn, geïnitieerd door een of meer gekwalificeerde derde, maar ook voor de cliënt passende oplossingen. Hier vallen dus ook individuele titels, zoals aandelen, obligaties en opties, onder.

Adviseur Standaard is de derde mogelijkheid. In dat geval mag je alleen een voor de cliënt passende beleggingsoplossing adviseren die geïnitieerd is door een of meer gekwalificeerde derde(n). Elke afwijking van deze beleggingsoplossing valt buiten de reikwijdte van je bevoegdheid. Adviezen over individuele titels vallen hier niet onder.

Dit is een strikte uitwerking van de richtsnoeren zoals DSI deze geeft. Het is aan de werkgever hoe informeren/standaard en maatwerk uitgewerkt wordt binnen de eigen organisatie: het is een open norm.

Kennis- en vaardighedenmodules ESMA

Voor elk register dienen beleggingsprofessionals drie opleidingen af te ronden: Kennisgedeelte, Vaardigheden en Integriteit. NIBE-SVV biedt de kennis- en de vaardighedenmodules aan.
De opleidingen:

• Totaalpakket (kennis+vaardigheden): Opleiding ESMA Informeren
• Los kennisgedeelte: Opleiding ESMA Informeren Kennis
• Los vaardighedengedeelte: Opleiding ESMA Informeren Vaardigheden

• Totaalpakket (kennis+vaardigheden): Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Standaard
• Los kennisgedeelte: Opleiding ESMA Adviseren Beleggen ­Standaard Kennis
• Los vaardighedengedeelte: Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Standaard Vaardigheden

• Totaalpakket (kennis+vaardigheden): Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Maatwerk
• Los kennisgedeelte: Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Maatwerk Kennis
• Los vaardighedengedeelte: Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Maatwerk Vaardigheden

Voor losse examens kan men eveneens bij NIBE-SVV terecht. De vaardighedenmodules retail voldoen ook voor institutioneel.

Permanent Vakbekwaam ESMA Retail

DSI-certificering staat voor vakbekwaam zijn én blijven. Dat betekent dat je als gecertificeerde beleggingsprofessional periodiek aantoont dat je up-to-date bent. De bij DSI gecertificeerde beleggingsprofessionals dienen daarom vanaf 2020 jaarlijks een programma te doorlopen om hun vakbekwaamheid up-to-date te houden: het Permanent Vakbekwaam-programma.

Programma

Het Permanent Vakbekwaam programma behandelt voor het vakgebied relevante, actuele thematiek op het gebied van kennis, integriteit en vaardigheden.
De verschillende Adviescommissies van DSI bepalen jaarlijks de thema’s die in de programma’s aan de orde komen. Een programma loopt per kalenderjaar, waarna een nieuwe cyclus start. Toetsvragen maken onderdeel uit van dit programma. Het programma dien je voor het einde van het kalenderjaar af te ronden.  

Voor wie?

De doelgroep van het PV-programma zijn beleggingsprofessionals die klanten informeren of adviseren over beleggingsproducten. NIBE SVV richt zich in eerste instantie op de Retail Beleggingsprofessionals.
 
Afhankelijk van in welk register je staat inschreven volg je één van onderstaande opleidingen:

• ESMA Retail Informeren Permanent Vakbekwaam 2020
• ESMA Retail Adviseren Standaard Permanent Vakbekwaam 2020
• ESMA Retail Adviseren Maatwerk Permanent Vakbekwaam 2020